与科技咨询相关的合同
科技进步法
促进科技成果转化法
科技创新相关政策、法律知识
佛山市科技创新平台资助办法
佛山市孵化器奖励政策
产权分割管理暂行办法
创业风险补偿资金法
后补助试行办法
信贷风险补偿资金法

(一)、技术合同

1、定义:当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。

2、内容:双方约定

涉及发明专利的技术合同应当注明:名称、专利申请人和专利权人、申请日期、申请号、专利号以及专利权的有效期限。

技术合同的类别

1、技术开发合同(书面形式)

当事人之间就新技术、新产品、新工艺或新材料及其系统的研究开发、科技成果实施转化所订立的合同,包括委托开发合同和合作开发合同。

(1)委托开发合同:一方当事人委托另一方当事人进行技术开发所订立的合同。委托他人进行技术开发的一方为委托人,受他人委托进行技术开发的一方为研究开发人。

特征:

第一,标的必须是双方当事人尚未掌握的技术成果。

第二,委托方一般应当承担技术开发的风险。委托人不仅有义务向研究开发方提供经费、支付报酬,还应承担因现有科技发展水平等客观原因造成的技术开发失败的风险。

第三,研究开发方是以自己的名义、技术、劳务独立进行研究开发工作。

第四,一方违约造成研究开发工作停滞、延误或者失败的,应当承担违约责任。

技术成果的归属和分享

第一,既可以约定委托开发的成果属于委托人,也可以约定属于双方共有;研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果前转让给第三方(合作开发也由此规定)。

第二,没有约定的,申请专利的权利属于研究开发人;研究开发人取得专利的,委托人可免费实施该专利;研究开发人转让专利的,委托人享有以同等条件优先受让权。

(2)合作开发合同:双方当事人就新技术、新产品、新工艺和新材料及其系统的共同研究开发所订立的合同。

条件:

第一、有两个或两个以上的平等主体。

第二、各方应共同出资,出资额双方约定。

第三、共同参与合作开发项目的研究开发活动。

第四、共享收益和共担风险,其比例双方约定。

技术成果的归属和分享

第一,完成的成果属于双方共有,除另有约定;一方转让其共有的专利申请权,其他各方享有以同等条件优先受让权。

第二,一方声明放弃其共有的专利申请权,可由另一方单独申请或其他各方共同申请;申请人取得专利权的,放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。

第三,一方不同意申请专利的,另一方或其他各方不得申请专利。

(3)委托开发合同与合作开发合同的区别:

第一、当事人之间权利义务的关系不同。 委托开发合同中的各方权利义务是相对的,即委托人的主要义务也就是研究开发人的主要权利;研究开发人的主要义务即委托人所享有的权利。 合作开发合同中的各方权利义务是同等的,即当事人都承担类似的义务,又都有权请求和监督另一方履行相应的义务。

第二、进行研究开发工作的方式不同。 委托开发合同一般是科研单位与企业之间的合作,一方进行物质投资和经费投入,另一方从事研究开发。 合作开发合同,当事人各方大多为专门从事研究开发工作的科研单位,共同参加研究开发工作。

第三、订立合同目的不同。 委托开发合同中委托人目的是为获得研究开发成果,获取经济效益;其研究开发人的目的是为了获取报酬;成果所有权依合同的约定;

合作开发合同的当事人之间目的是一致的,取得的成果是共有(共同共有、按份共有)的。

第四、分担风险的原则不同。

委托开发合同的开发风险则一般由委托人承担,也可依合同约定由双方分担;

合作开发合同的开发风险由各方当事人共同承担。

2、技术转让合同(书面形式)

双方可约定让与人和受让人实施专利或者使用技术秘密和范围,但不得限制技术竞争和技术发展。包含:专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。

专利实施许可合同只在专利权的存续期间内有效。让与人应交付专利有关技术资料,且提供必要的技术指导,否则承担违约责任;受让人应按约定实施专利,向让与人支付使用费,承担保密义务,且不得转至第三方。

专利实施许可合同和技术秘密转让合同的受让人未按照约定支付使用费的,应当补交使用费并按照约定支付违约金;否则,应停止实施专利或者使用技术秘密,交还技术资料,且承担违约责任。

技术转让合同可约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法;没有约定或约定依照规定仍不确定的,一方后续改进的技术成果,其他各方无权分享。 但,法律、行政法规对技术进出口合同或专利、专利申请合同另有规定的依照其规定

3、技术咨询合同和技术服务合同

(1)技术咨询合同:就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等合同。 委托方的违约责任:未按照合同约定提供必要的数据和资料,影响工作进度和质量的,所付报酬不得追回,未付的报酬应当如数支付。

受托方的违约责任:未按期提出咨询报告或者提出的咨询报告不符合合同约定的,应当减收或者免收报酬,支付违约金或者赔偿损失。

(2)技术服务合同:当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题(即以非常规技术手段解决复杂、特殊技术)所订立的合同,不包括建设工程合同和承揽合同(以常规技术、一般化手段解决问题,如加工、定作等) 委托人未按照约定提供必要的资料和数据,影响工作进度和质量,不接受或者逾期接受工作成果的,支付的报酬不得追回,未支付的报酬应当支付。 受托人应当按照约定完成服务项目,解决技术问题,保证工作质量,并传授解决技术问题的知识;若未按照合同约定完成服务工作的,应当承担免收报酬等违约责任 。 在技术咨询合同、技术服务合同履行过程中,委托人利用受托人的工作成果完成的新的技术成果,属于委托人。受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果,属于受托人。当事人另有约定的,按照其约定。 法律、行政法规对技术中介合同、技术培训合同另有规定的,依照其规定。

(二) 委托合同

1、定义:委托人和受托人约定,由受托人(以自己的名义)处理委托人事务的合同。双方均有随时解除合同的权利。

2、内容

(1)特别委托:处理一项或者数项事务。

(2)概括委托:处理一切事务。

3、当受托人为处理委托人事务时与第三人订立合同后,因第三人违约致使无法完成委托人事务时,受托人应向委托人披露第三人,委托人可向第三人主张权利;同时第三人可选择委托人或受让人作为相对方行使抗辩权,但一旦选定不得更改。

(三) 行纪合同

1、定义:行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动,委托人支付报酬的合同。行纪费用由行纪人负担,但当事人另有约定的除外。

2、内容

(1)以自己的名义,行纪费用自己承担;比较委托合同。

(2)行纪人权利:请求报酬权、介入权、提存权、留置权;其中介入权指行纪人在接受委托买入或卖出市场定价的商品时,(只要委托人没有相反的意思)可以自己作为买受人或出卖人,且仍可要求委托人支付报酬。

(四) 居间合同

1、定义:居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务,委托人支付报酬的合同。

2、内容

(1)居间人应如实报告订立合同的有关事项或信息;若故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况,损害委托人利益,应当承担损害赔偿责任,并不享有请求报酬权。

(2)居间费用一般由居间人承担。居间人未促成合同成立的,不得要求支付报酬,但可以要求委托人支付从事居间活动支出的费用。

(3)因居间人提供订立合同的媒介服务而促成合同成立的,由该合同的当事人平均负担居间人的报酬。

(四)行纪合同与居间合同的区别(自己归纳)

(一)科学技术与法

1、 科技进步与科技进步法

(1)科技进步:综合分析技术的社会成果的科学概念。有广义和狭义(自然科学的研究开发成果及生产技术的社会应用,即企业技术进步)之分。

一般从四个方面综合分析:

1)替代性指标。技术更替,提高效能、节约成本。

2)科学性指标。可对不同时期技术贡献率度量。

3)科技与经济、社会协调发展的程度。经济与生态权衡。

4)科技进步社会功能的度量。技术、体制、文明。

(2)科技进步法:促进科技发展的相关法律及知识。

鼓励科技发展的同时,应对科技发展中出现的消极后果进行抑制和防范,由此,科技法学应运而生。科技法学内容广泛,是门系统学科。

2、科技方针、政策与科技法规

(1)宪法>科技方针(指导原则)、政策(以方针为依据、准则)>一般规定>个别的、具体的规定。

(2)科技法规:以科技方针、政策为依据和核心。

1)大法:科技进步法。

2)专门法:科技成果法、合同法、商标法、专利法等。

(3)科技行政法规:条例类

(二)《科技技术进步法》概述

1、 立法宗旨

(1)促进科技进步,推动技术为经济建设服务。(依据)

(2)鼓励探索和技术创新,促进技术现代化。(关键)

(3)鼓励科研、开发及技术推广,发展高科技,创新是进步的灵魂。(途径)

(4)开展科普,提高技术水平,增强精神文明建设。

(5)加强科技规划,促进科技进步。(措施)

(6)深化科技体制,适应经济发展。经济、社会的发展速度取决于科技进步的运行机制是否有效。

2、 主要内容

(1)组织技术研发,加速科技成果推广,吸收和开发新技术,推动成果产业化,增强竞争力。

(2)实行优惠政策,促进高新区和产业区建立与发展。

(3)增加对基础研究的投入,建立重点实验室。基础研究是科技进步持续、稳定发展的基石。

(4)建立现代化科研开发体系,开展一体化经营,植入经济活力。

(5)提高科技工作者待遇,促进科技、经济发展。

(6)提高科技投入,资助科研开发,加强科技保密,支持科技成果商品化。

(7)设立自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖、国防科技合作奖,奖励作出突出贡献的个人和组织。

(一)科技成果与成果转化

1、科技成果

科技成果数量的多少和质量的高低是国家科技综合实力的重要标志。

条件:

(1)创造性;由科学技术研究的本质决定。

(2)先进性(必备);分为国际领先、国际先进、国内领先、国内先进四类。

(3)实用性;转化生产力的重要特征。

(4)认同性。

类别:

(1)基础研究成果:学术论文、课题报告、试验结果等理论。

(2)应用研究成果:技术方法、工艺方法、测试结果、样品、样机等。

(3)发展研究成果:设计(工艺)资料、测试报告、批量产品。

2、科技成果转化(技术创新)

(1)科技成果转化:把科技成果这个潜在的生产力转化为现实生产力的过程,使之形成新工艺、技术、材料、产品。

(2)科技成果转化的途径:技术交易方式为最主要。

(二)《科技成果转化法》 概述

1995年 通过,是我国首部促进科技成果转化的专门法律;2015年已作修订。

1、立法意义

(1)阐述科技成果转化的法律定义

(2) 遵循自愿、互利、公平、诚实信用原则及各方应当履行的权利义务,利于转化为现实生产力。

(3)突出了技术权属,利于成果研究开发和推广。

第八章 法律、法规知识

2、保护措施

(1)资金保障:设立科技成果转化基金,支持产业化。

(2)税收优惠:

(3)信息服务:建立信息资料库。

(一)科技创新的基本概念

1、科技创新

指一种从未有过的生产要素的“新组合” 引入社会生产体系。

新组合:引进新产品、引用新技术、开拓新市场、获得新材料、实现工业的新组织。

发明和创造改造自然的新方法是人类科学技术进步的重要标志之一。

2、技术创新过程

创新要素:信息、思想、物资、人员

技术创新过程模型:

(1)传统线性模型:技术-----市场应用

(2)引导型技术创新模型:市场应用----技术

(二)关于技术创新的政策、法规、法律

1、技术创新政策

1999年8月20日,《中共中央、国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》作为21世纪我国科技与经济协调发展的总方针、总政策公布。

从1986年开始实施了“863计划”、“火炬计划”、“星火计划”等,技术得以开发、推广,取得丰硕成果。

佛山市科技创新平台资助办法

为加强佛山市科技创新平台建设,根据《佛山市建设国家创新型城市总体规划(2013—2020年)》和《佛山市建设国家创新型城市实施方案(2013—2020年)》,制订本办法。

一、目标宗旨
进一步统筹创新要素的布局与建设,加快建设一批高水平的科技创新平台,构建以企业为主体、市场为导向、产学研用紧密结合、符合佛山需求,具有创新性、开放性、集聚性和可持续性的区域创新体系,全面提升佛山自主创新能力和创新效率,引领支撑佛山实现科学发展,建成国家创新型城市。

二、资金来源
科技创新平台资助经费由市级财政预算安排,在市经济科技发展专项资金(科技局管理部分)中列支,以补贴形式用于资助佛山市创新平台建设,接受市财政等职能部门的监督和考核。 获资助的科技创新平台所在区、依托单位,原则上须按不低于1:1:3的比例对市级财政资金给予配套。

三、支持对象
本办法所指的科技创新平台包括:大型综合研究院、国家重点实验室、国家工程技术研究中心、广东省实验室、广东省工程技术研究开发中心、国家级科技企业孵化器培育单位、专业镇技术创新平台等科技创新平台。
(一)大型综合研究院。针对佛山市优势主导产业和战略性新兴产业,以前沿技术、共性技术和关键技术为研究对象,以推进先进技术的产业化和提升产业核心竞争力为目标而成立的大型综合研究院或类似研发机构。以综合科技实力较强、掌握自主知识产权的产业核心技术、行业辐射带动作用较强、科技投入能力较大、基础条件较好的法人单位为依托单位,联合优势高校、科研院所等单位组建而成,运营机制和管理机制科学、灵活,且结构合理的研发团队。对于新组建的大型综合研究院或类似研发机构,一般资助不少于1,000万元。
(二)经科技部批准立项新组建的国家重点实验室,一次性资助500万元。
(三)经科技部批准立项新组建的国家工程技术研究中心,一次性资助500万元。
(四)经省科技厅批准立项新组建的广东省重点实验室、广东省公共实验室或广东省企业重点实验室,一次性资助200万元。
(五)经省科技厅批准立项新组建的广东省工程技术研究开发中心,一次性资助20万元。
(六)国家级科技企业孵化器培育单位。对应国家级科技企业孵化器的条件,遴选基础条件较好的孵化器,由市科技局认定为国家级科技企业孵化器培育单位,一次性资助100万元。
(七)专业镇技术创新平台。针对专业镇内特色产业发展和提升的需要,推动产学研联合,开展行业共性技术、关键技术、先进适用技术攻关,建立具备为广大企业提供研发新产品、新设计、新材料、新工艺、新技术和技术咨询与推广、人才培训等服务功能的专业镇技术创新平台。经市科技局认定新组建的专业镇技术创新平台,给予资助80万元。

四、申报条件
凡符合本办法规定的平台,由平台或依托单位自愿提出申请。
申请创新平台资助应同时具备以下条件:
(一)在佛山境内组建、运作并以佛山市相关行业的企事业单位为主要服务对象;
(二)获主管部门批准立项建设,处于建设期。

五、项目管理
项目的组织申报、受理、评审、报批、跟踪管理、监督和验收参照《佛山市科技发展专项资金管理办法》和《佛山市科技计划项目验收工作规程(试行)》执行。

六、附则
本办法由市科技局负责解释,自印发之日起施行。












佛山市科技企业孵化器产权分割管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《广东省人民政府关于加快科技创新的若干政策意见》(粤府〔2015〕1号)精神,加快推进我市科技企业孵化器的建设工作,根据国家和省的有关规定,制定本办法。

第二条 科技企业孵化器产权分割项目是指在以出让方式取得的国有或集体工业用地、科研用地等用地上,以科技企业孵化器为主要建设内容,并进行产权分割出售转让的产业项目。各区人民政府应充分利用科技企业孵化器产权分割项目的政策优势,调动“三旧”改造和“工改工”等项目建设科技企业孵化器的积极性,更好地吸引民间资本参与实施创新驱动发展战略。

第三条 科技企业孵化器是指以培养各类科技企业和企业家为宗旨的各类机构的统称,包括前孵化阶段、孵化阶段和加速阶段等。

第四条 产权分割是指经市人民政府批准的科技企业孵化器产权分割项目的房屋产权可以独立分割办理销售手续。项目竣工验收以后才能办理房产转移登记、变更登记手续。

第五条 佛山市科技企业孵化器产权分割管理工作由市科技局牵头,市发展改革局、市经济和信息化局、市国土规划局、市住建管理局、市环境保护局等单位结合各自职能,共同负责审核科技企业孵化器产权分割项目申请。

第六条 享受科技企业孵化器产权分割政策分为新建和已建科技企业孵化器。新建的科技企业孵化器可以先申请科技企业孵化器产权分割政策备案,在建成并已认定为国家级科技企业孵化器或国家级孵化器培育单位(省级孵化器)才能享受科技企业孵化器产权分割政策。已建的科技企业孵化器必须认定为国家级科技企业孵化器或国家级孵化器培育单位(省级孵化器)后才能申请享受科技企业孵化器产权分割政策。

第二章 准入受理

第七条 科技企业孵化器产权分割项目实行资格准入受理制度。

第八条 资格准入的认定条件、认定流程和申请资料

(一)认定条件。

1.新建的科技企业孵化器申请产权分割项目。

(1)科技企业孵化器运营单位必须是在我市注册成立的独立法人机构而且注册资本在1000万元以上。

(2)科技企业孵化器建设项目应同时满足以下条件:孵化场地面积不少于10000平方米,有专业的孵化团队,并与不少于10家科技企业达成进驻意向;有专业的孵化设施,能提供必要的软硬件;设有不少于300万元的孵化基金,并能为入驻企业提供孵化服务。

< class="pl"> 2.已建的科技企业孵化器申请产权分割项目。 科技企业孵化器已认定为国家级科技企业孵化器或国家级孵化器培育单位。

(二)认定流程。

1.科技企业孵化器运营单位通过各区科技管理部门向市科技局提交申请资料;

2.科技企业孵化器运营单位向各区科技管理部门提交申请资料,各区科技管理部门将初审意见及相应申请资料转给市科技局;

3.市科技局整理各成员单位意见,提出审核意见报市人民政府审定。

(三)申请资料。

1.佛山市科技企业孵化器产权分割项目资格准入申请表;

2.运营单位登记资料;

3.新建的科技企业孵化器提交项目建议书,已建的科技企业孵化器提交项目建设情况;

4.运营单位或其合作单位的业绩证明。

以上申请资料一式六份,提交复印件的应备原件核对。

第三章 转让对象

第九条 转让对象的资格。

(一)主体资格。科技企业孵化器产权分割转让对象须是在佛山市登记注册、具有独立法人资格的科技企业、新型研发机构、科技服务中介。

(二)产业领域。科技企业孵化器产权分割转让对象须是符合《国家重点支持的高新技术领域》要求的科技企业、新型研发机构、科技服务中介。

(三)入驻时限。科技企业孵化器产权分割转让对象须是入驻租用科技企业孵化器产权分割项目的产业用房满1年以上的科技企业、新型研发机构和科技服务中介,二次转让对象受让产权后必须承诺入驻科技企业孵化器产权分割项目产业用房满1年以上。

第十条 转让对象资格由所属区科技管理部门负责审核。二次转让对象必须符合第九条规定,由所属区科技管理部门出具审核意见后方可到房管部门办理转让手续。

第十一条 审核与检查。

科技企业孵化器产权分割项目由所属区科技管理部门牵头相关部门对入驻科技企业孵化器、购买产业用房的企业提交的申请资料进行审核。

科技企业孵化器产权分割项目所属区每年要对入驻企业进行定期检查,通过实地考察等方式,对其实际运营情况与入驻申请时约定的经营范围相符性进行确认。发现违规情况的取消其享受的优惠政策。

第四章 产权分割与登记

第十二条 科技企业孵化器产权分割销售后,房屋产权人应到不动产登记部门申请办理土地产权变更登记。 宗地范围内的道路属于业主共有,但属于城镇公共道路的除外;宗地范围内的绿地属于业主共有,但属于城镇公共绿地或者明示属于个人的除外;宗地范围内的其他公共场所、公用设施和物业服务用房属于业主共有。

第十三条 产权分割的条件。

(一)项目土地要求。科技企业孵化器应符合产业规划、城乡规划和土地利用总体规划,可使用国有或集体建设用地,国有建设用地必须通过出让方式取得土地权属,集体建设用地必须通过集体土地流转出让方式取得土地权属且取得村集体同意进行产权分割及销售的证明。

(二)项目用房要求。科技企业孵化器产权分割项目用房可分为产业用房和配套用房。

1.产业用房应符合下列要求:产业用房不能建设为住宅形式,否则住建管理部门和不动产登记部门不予商品房现售备案及不予核发不动产权证。产业用房允许分拆进行产权登记、销售、转让,其建筑面积不得超过分割前产业用房总计容建筑面积的50%(配套停车位可销售面积不受此限制)。产业用房依法办理房地产初始登记后方可进行转让。房屋买受人可以申请办理独立不动产权证并可再次转让。不动产登记部门应在产权证上标明非居住用途。产业用房不得改为居住用途,该内容应在房屋转让合同中明确约定。不可分割及销售的部分产业用房及配套用房允许整体抵押,但不能进行分割发证及分割抵押。

2.配套用房应符合下列要求:配套用房主要包括各项生活服务配套设施,用地面积不得超过项目总用地面积的7%,计容建筑面积不得超过项目总计容建筑面积的12%(独立占地的两个指标要同时满足,非独立占地的按计容建筑面积不得超过总计容建筑面积的12%控制)。科技企业孵化器产权分割项目配套用房严禁建造成套住宅、专家楼、宾馆、招待所和商业街等非生产性配套设施。配套用房不得出售、转让,须优先出租给入驻企业使用。配套用房发证、施工、验收等手续均不得早于产业用房。

(三)用房分割界限。产业用房可按照基本单元进行分割销售。基本单元是指依据《房屋登记办法》(中华人民共和国建设部令第168号)的规定,有固定界限、可以独立使用并具有明确、唯一的编号(栋号、室号)的房屋,其中固定界限应是不动产登记部门依据经竣工验收合格的竣工图标注的界限,科技企业孵化器可按固定界限分割单元。

第十四条 产权分割的办理。

(一)不动产权证及不动产登记证明(土地使用权)。

科技企业孵化器产权分割项目的土地管理由国土管理部门负责。经市人民政府批准,认定了使用已出让土地建设科技企业孵化器产权分割项目的,向国土管理部门申请签订《国有建设用地使用权出让合同补充协议》或《集体建设用地使用权出让合同补充协议》,补充协议应当约定可分割销售和不可分割销售的范围、面积、用途、栋号、房号等,以及违反相关协议的处罚条款。科技企业孵化器产权分割销售产业用房需要补缴地价的,应到国土管理部门办理相关补办出让手续后,向不动产登记部门提交补缴地价款证明文件。

(二)现售备案。

申请现售备案具体程序如下:

1.符合分割销售条件的项目,可凭年度实施计划,按住建管理部门或不动产登记部门提出的相关资料要求申请办理其产业用房部分的现售备案。

2.经审核资料符合要求的,住建管理部门或不动产登记部门对现场涉及变更部分进行重新审查并现售备案。

(三)不动产权证及不动产登记证明(房地产权)。

1.取得现售备案的项目办理交易、抵押、登记等手续,住建管理部门或不动产登记部门按照商品房销售管理的相关规定进行办理,并参照商品房项目缴纳国家和省、市规定的各项税费。

2.合同备案环节须经所属区住建管理部门核实受让人的条件资格,同时按照企事业单位所需资料的要求进行合同登记备案。

第五章 监督管理

第十五条 科技企业孵化器产权分割项目应按照法律规定缴纳国家和省市规定的各项税费。

第十六条 市科技局负责牵头对科技企业孵化器产权分割项目进行年度评价,重点考核产出值、税收额以及孵化出的高新技术企业数量、孵化出的上市企业数量等指标。对考核不通过的科技企业孵化器运营单位,将暂停享受包括产权分割在内的各项科技企业孵化器优惠政策,直到通过年度考核。具体考核办法由市科技局牵头制定。

第十七条 新建科技企业孵化器的销售、转让合同需明确开发、经营管理和使用单位不得在使用过程中擅自改变建筑物的使用性质,不得以商品住宅名义违规宣传、转让科技企业孵化器产权分割项目用房,否则由市有关部门追究其责任。

第六章 附 则

第十八条 本办法由市科技局负责解释。

第十九条 本办法自印发之日起30日后开始实施,有效期至2018年12月31日。届时将按照国家和省的最新规定对本办法进行实施情况评估并作进一步修订完善。过去有关规定与本办法不一致的,以本办法为准。

佛山市科技企业孵化器创业投资 风险补偿资金实施细则

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《广东省人民政府关于加快科技创新的若干政策意见》(粤府〔2015〕1号)和《广东省科学技术厅广东省财政厅关于科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金试行细则》(粤科规财字〔2015〕21号)精神,推进实施《佛山市人民政府贯彻落实〈广东省人民政府关于加快科技创新的若干政策意见〉实施意见》(佛府〔2015〕36号),加强对佛山市科技企业孵化器的扶持力度,鼓励创业投资机构和社会资本投向科技企业孵化器内初创型的科技型中小微企业,促进科技成果转化与产业化并与省财政创业投资风险补偿资金联动,制定本实施细则。

第二条 本实施细则所称佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金,是指从佛山市创新型城市专项资金中安排,与广东省科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金联动,对佛山市科技企业孵化器内创业投资失败项目所产生的风险损失进行补偿的资金。

第三条 佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金按照“省市联动、政府引导、市场运作、风险共担”的原则运作,资金规模4000万元,按照实际情况在佛山市创新型城市专项资金中预算安排。佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金具有明确的产业引导性,同时借助市场的力量来提高财政科技扶持资金的使用效率。

第二章 资金管理

第四条 建立市创业投资风险补偿工作协调机制,由市科技局和市财政局等部门共同推进实施工作,审定风险补偿资金支出预算和核销等重大事宜并做好与上级管理部门的沟通。 市科技局负责市创业投资风险补偿项目的组织实施。受理创业投资机构提出的投资项目备案和风险补偿申请并委托第三方专业管理机构开展创业投资风险补偿项目的备案核实、跟踪管理和专家评估等有关工作,开展创业投资风险补偿政策的调查研究和宣传推广,审核创业投资风险的补偿申请,做好项目资金的日常管理和绩效评价工作。 市财政局负责项目资金的安排使用和监督管理等工作。按规定办理佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金的拨付,对省、市级财政资金的使用进行监督检查和总体绩效评价。 广东金融高新区股权交易中心有限公司为市创业投资风险补偿资金的第三方专业管理机构。主要职责包括投资机构和所投资企业资质核实,创业投资项目备案形式审查,协助投资项目办理股权登记、托管和交易清算,项目跟踪和监督信息披露,风险投资补偿申请形式审查,组织专家对投资及退出的合理性评价,风险补偿项目挂牌公示、撮合交易和清算交割,风险补偿金额核定,以及其他相关管理事项。

第五条 为保证资金的顺畅运行,受托第三方专业管理机构的管理费用在佛山市创新型城市专项资金中列支,包括备案审查、登记托管、合理性评价、投资跟踪及持续信息披露、交易撮合、清算交割等相关费用。管理费用由市科技局编制年度费用预算报市人民政府审批后,根据签订的委托管理协议内容要求支付。

第三章 扶持对象与条件

第六条 本实施细则所称科技企业孵化器是指在佛山市范围内注册成立,并经市级或以上科技主管部门认定的科技企业孵化器。

第七条 本实施细则所称科技企业孵化器内初创期的科技型中小微企业是指企业的注册地和主要研发、办公场所须在科技企业孵化器场地内,成立时间不超过5年,职工人数不超过300人,直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上,资产总额不超过3000万元人民币,年销售额或营业额不超过3000万元人民币,拥有自主科技成果(含专利、新技术产品、专有技术等)的企业。

第八条 佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金的支持对象为具有融资和投资功能,投资于科技企业孵化器内初创期科技型中小微企业的公司制或有限合伙制创业投资机构。

第九条 申请投资风险补偿资金的创业投资机构应当具备下列条件:

(一)依法在广东省范围内注册登记和在中国基金业协会备案;

(二)注册资本(认缴出资额)不低于300万元人民币;

(三)单个企业的投资不得超过创业投资机构所管理资产(基金)规模的20%;

(四)有至少3名具备两年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员;

(五)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;

(六)按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

(七)不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。

第四章 风险补偿标准

第十条 本实施细则所称孵化器内创业投资项目是指创业投资机构投资与科技企业孵化器内的初创期科技型中小微企业项目。

第十一条 对创业投资失败项目,佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金按项目投资损失额的20%给予创业投资机构补偿;同时按照粤科规财字〔2015〕21号文的有关要求向广东省科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金申请按项目投资损失额的30%给予创业投资机构补偿。省、市两级财政共同对单个项目的风险补偿或本金损失补偿金额不超过300万元。创业投资风险补偿的标的为创业投资机构在财务年度内,因投资失败导致清算或减值退出而形成的实际投资损失金额。实际投资损失金额是指创业投资机构在投资期间获得的投资收益(包括股权分红、股权转让收入、项目清算收益等)与其退出或清算前累计投入到被投资企业的资金总额之间的差额。

第五章 风险投资程序

第十二条 创业投资机构按投资计划经第三方托管银行进行资金划拨给所投资企业。

第十三条 所投资企业向本地股权登记托管平台申请股权登记、托管或变更登记。

第十四条 创业投资机构与所投资企业完成交易后要向第三方专业管理机构申请风险投资备案,备案材料如下:

(一)风险投资备案申请书,包括所报文件材料目录、对所报文件材料的真实性承担法律责任的声明;

(二)创业投资机构基本情况表;

(三)创业投资机构营业执照复印件或其他营业资格证明文件和在中国基金业协会备案证明文件;

(四)创业投资机构的章程或其他进行投资和管理的主要文件,包括项目评估标准说明,投资决策程序、风险控制机制及激励约束机制说明等;

(五)创业投资机构主要投资管理人员介绍材料,包括3名以上(含3名)管理人员的从业背景、投资纪录等;

(六)所投资企业的营业执照复印件、科技企业孵化器在孵证明文件以及股东大会关于股权转让或增资的决议文本;

(七)创业投资机构与所投资企业其他股东或合作方签订的股权投资协议;

(八)入资凭证复印件、工商行政部门备案变更文件复印件、所投资企业股权变更前后公司章程复印件(加盖公章);

(九)其他必要材料。

第十五条 第三方专业管理机构对风险投资备案申请进行审查,经核实同意后报市科技局备案。风险补偿有效期自备案登记日起计算,至本实施细则有效期满结束。

第十六条 第三方专业管理机构对获审核通过的所投资企业进行跟踪管理,监督所投资企业持续进行信息披露。

第六章 减值退出和风险补偿程序

第十七条 创业投资机构在减值退出时需通过第三方专业管理机构向其他创业投资机构进行公示。在转让条件相同的情况下,第三方专业管理机构有权优先撮合其他个人或投资机构达成交易。

第十八条 创业投资机构聘请专业审计机构对投资失败导致清算或减值退出的实际损失金额进行核算,出具审计报告。

第十九条 第三方专业管理机构常年受理风险补偿申请,申请材料如下:

(一)风险补偿资金申请书,包括所报文件材料目录、对所报文件材料的真实性承担法律责任的声明;

(二)股权分红、股权转让、企业资产或清算收益等的交易凭证;

(三)对减值退出或清算的审计报告。

第二十条 第三方专业管理机构对创业投资机构提出的风险补偿申请进行形式审查并组织相关专家对项目投资退出的合理性进行评价,核实风险补偿金额。

第二十一条 市科技局根据第三方专业管理机构初审意见和专家评价结果对风险补偿申请项目进行公示并联合市财政局按规定向省科技厅和省财政厅申请复核和批准。

第二十二条 市科技局、市财政局收到省科技厅、省财政厅的项目资金下达文件并报市人民政府审批同意后,根据审批意见将省、市财政资金按比例一并拨付到创业投资机构。

第七章 监督管理

第二十三条 市科技局负责汇总风险投资项目备案情况并每年两次报备省科技厅或其指定的管理部门。

第二十四条 佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金必须专项专用,禁止任何部门和单位截留、挪用。省、市科技和财政部门可以委托会计师事务所对财政资金拨付使用情况进行审核,也可委托审计部门进行审计。对于违反财经纪律、骗取补偿资金的创业投资机构,按照2011年新修订的《财政违法行为处罚处分条例》规定的权限由市财政、审计、监察机关进行处理。构成犯罪的,依法移交司法机关处理。

第二十五条 第三方专业管理机构应定期向市科技局、市财政局报送备案项目运营情况和资金使用情况报告,及时收集并整理创业投资机构和所投资企业的交易信息以及所投资企业的季度财务报表和年度审计报告等,并接受市科技局、市财政局的监督。

第二十六条 通过对创业投资项目实行投后备案制,持续信息披露,完善对佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金使用的管理,杜绝出现项弄虚作假骗取资金的情况。创业投资机构若有违反财经纪律、弄虚作假不按管理要求提供完整财务报表、项目进展报告等材料的,资金管理部门有权向社会通报事件,并保留追究其法律责任的权利。

第二十七条 对串通创业投资机构恶意骗取风险补偿资金的企业,省、市根据实际情况将企业及其责任人列入诚信“黑名单”。在创业投资风险补偿申请和审核过程中,政府部门、第三方专业管理机构,以及相关工作人员和评审专家弄虚作假、隐瞒事实真相或串通作弊造成财政资金损失的,按照有关规定严肃追究相关人员的责任。

第八章 附 则

第二十八条 本实施细则由市科技局和市财政局负责解释。

第二十九条 本实施细则自印发之日起施行,有效期与粤科规财字〔2015〕21号文一致,至2018年3月31日。有关政策法律依据发生变化或有效期满后,根据实施情况依法评估修订。

佛山市科技企业孵化器后补助试行办法

第一节 总 则

第一条 为贯彻落实《佛山市人民政府贯彻落实广东省 人民政府关于加快科技创新的若干政策意见的实施意见》 (佛府〔2015〕36 号)精神,培育科技型中小微企业,培养 科技创新创业领军人才,促进我市科技企业孵化器的发展, 营造“大众创业、万众创新”的良好环境,结合我市实际, 制定本办法。

第二条 科技企业孵化器是围绕“互联网+”、新材料、 新光源、生物医药、新能源汽车、节能环保和高端装备制造 等新兴产业,以促进科技成果转化和培育高新技术企业为宗 旨,以科技型创业企业为服务对象,通过开展创业培训、辅 导、咨询,提供研发、经营的场地和共享设施,以及法律、 政策、财务、投融资、企业管理等方面的服务,以降低创业 风险和创业成本,提高企业的成活率和成长性,培养成功的 科技企业和企业家的科技创业服务载体。

第三条 市人民政府积极倡导科技企业孵化器投资主 体多元化、运作市场化、发展专业化和国际化,鼓励大中型 企业、科研机构、行业组织等社会资本投资建设科技企业孵 化器。把握互联网环境下创新创业特点和需求,完善科技企 业孵化器内公共技术服务平台、创业导师和大学生创业辅导 机制等。通过市场化机制、专业化服务和资本化途径构建低 成本、便利化、全要素、开放式的新型创新创业载体,促进 传统产业的转型升级和战略性新兴产业的培育,提升区域创 新能力和产业竞争力。

第二节 支持对象和政策

第四条 本办法支持对象包括科技企业孵化器、在孵科 技型企业、公共技术平台服务机构和高校等。

(一)享受财政资金支持的科技企业孵化器应已获得国 家级科技企业孵化器、国家级科技企业孵化器培育单位(省 级科技企业孵化器)、前科技企业孵化器试点单位认定,并 已在全国科技企业孵化器信息管理系统登记备案。

(二)在孵科技型企业是指办公场所和注册地均在科技 企业孵化器内,成立时间不超过 5 年,职工人数不超过 300 人,拥有自主科技成果(含专利、新技术产品、专有技术等) 的科技型企业。

(三)公共技术平台服务机构是指科技企业孵化器采用 合作共建、自建或引进等方式在科技企业孵化器内设立的, 为企业提供设计、开发、试验、工艺流程、装备制造、检验 检测和标准化等服务的专业机构。

(四)创客空间是指实现创新与创业、孵化与投资相结 合,为创业者提供工作空间、网络空间、社交空间和资源共 享空间,为小微创新企业成长和个人创业提供低成本、便利 化、全要素的开放式综合服务平台。

第五条 专项资金采取后补助的方式,分为补贴类资金 和资助类资金。拨付的专项资金由受款单位统筹使用。补贴 类资金是指经评审,对符合第六条规定的事项给予的补贴; 资助类资金是指经评审,对符合第七条规定的事项给予的资 助。

第六条 补贴类资金支持范围包括:

(一)新增孵化面积补贴:按照当年新增孵化面积(含 公共服务面积)以每 100 平方米 5000 元的标准给予科技企 业孵化器运营机构一次性补贴。新增孵化面积以企业实际租 用面积(租约需 1 年以上)为准;新增公共服务面积以科技 企业孵化器建设图纸为准。补贴面积累计不得超过科技企业 孵化器总面积。补贴金额最高不超过 200 万元。

(二)创业导师工作补贴:创业导师是指通过各种思路 引导或多种正规渠道来帮助创业者实现创业和就业的人。科 技企业孵化器聘任创业导师为科技企业孵化器内创业者提 供创业辅导,且创业导师服务满 1 年,服务不少于 10 家企 业,按照每聘任 1 位创业导师 2 万元的标准给予科技企业孵 化器运营机构一次性补贴,补贴金额最高不超过 6 万元。创 业导师须到市科技局备案和经科技企业孵化器考核合格。

(三)大学生创业辅导补贴:接纳 5 个以上大学生(含 高校及科研院所在册和毕业不超过两年的大专以上毕业生) 创业企业的科技企业孵化器,每年给予科技企业孵化器运营 机构创业指导资金 5 万元补贴,专项用于为大学生创业提供 创业指导服务。

(四)投资和信贷补偿:科技企业孵化器或投资机构投 资我市科技企业孵化器内企业,若投资项目失败,按损失额 的一定比例给予补偿(具体办法另行制定)。

(五)创客空间建设补贴:对在科技企业孵化器内配套 建设(包括自建、合建和引进)市场化、专业化、集成化、 网络化的创客空间,按照其建设投资额的 20%给予一次性补 贴(建设投资包含装修和设备费用),补贴金额最高不超过 20 万元。同一投资机构在同一科技企业孵化器只能享受 1 次 补贴。

(六)公共技术服务平台建设补贴:对在科技企业孵化 器内配套建设(包括自建、合建和引进)并主要为在孵科技 型企业服务的公共技术服务平台,按照其建设投资额的 10% 给予公共技术服务平台一次性补贴(平台建设投资包含装修 和设备费用),补贴金额最高不超过 50 万元。同一服务平台 在同一科技企业孵化器只能享受 1 次补贴。

第七条 对运营绩效良好的科技企业孵化器给予资助, 范围包括:

(一)对运营良好被认定为国家级科技企业孵化器的给 予 100 万元资助,已获市财政对国家级科技企业孵化器培育 单位立项支持的单位不重复资助;对被认定为国家级“苗圃 —孵化器—加速器”科技创业孵化链条建设示范单位的给予 一次性 100 万元资助。

(二)对当年运营被省科技厅评价为 A 等级的科技企业 孵化器,给予 20 万元资助。

(三)科技企业孵化器当年每新认定 30 家以上、10 家 以上、5 家以上高新技术企业,分别给予科技企业孵化器管 理机构(政府派出机构除外)最高 100 万元、30 万元、10 万元的资助。

(四)每个科技企业孵化器资助类金额累计不超过 200 万元。

第三节 实施程序

第八条 补贴类和资助类资金,按照以下程序申请:

(一)提交申请。申请单位对照项目年度申报指南要求 提交相应的申请材料。

(二)审查推荐。各区科技行政主管部门对申请单位提 交的材料进行审查并推荐。

(三)审查核实。市科技局组织专家对申请单位提交的 材料进行审查核实,将拟补贴和资助的科技企业孵化器名单 及金额向社会公示,公示期满无异议的项目列入当年度项目 库进行管理。

(四)下达资金。市科技局根据审查结果及相关规定, 于项目入库的次年拨付后补助资金,由申请单位统筹安排使 用。

第四节 附 则

第九条 市科技局根据本办法每年发布申报指南,对经 申请、审核后符合条件的支持对象给予后补助。

第十条 本办法的资金在佛山市创新型城市专项资金 中列支,各区财政应加大对科技企业孵化器的扶持力度。

第十一条 市科技局会同市财政局负责本办法的修订 和解释。本办法自发布之日起实施,有效期为 3 年。有关法 律法规政策依据发生变化或有效期满,根据实施情况依法评 估修订。

佛山市科技企业孵化器信贷风险 补偿资金实施细则

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《广东省人民政府关于加快科技创新的若干政策意见》(粤府〔2015〕1号)和《广东省科学技术厅广东省财政厅关于科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金试行细则》(粤科规财字〔2015〕21号)精神,推进实施《佛山市人民政府贯彻落实〈广东省人民政府关于加快科技创新的若干政策意见〉实施意见》(佛府〔2015〕36号),加强对佛山市科技企业孵化器的扶持力度,鼓励金融机构支持孵化器内科技型中小微企业的发展,促进科技成果转化与产业化并与省财政信贷风险补偿资金联动,制定本实施细则。

第二条 本实施细则所称佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金是指从佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金中安排部分资金,与广东省科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金联动,对孵化器内在孵企业首贷出现坏账项目所产生的风险损失,分别按照一定比例进行补偿的资金。

第三条 佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金按照“省市联动、政府引导、市场运作、风险共担、循环使用”的原则,资金规模2000万元,从佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金中安排。佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金规模可按照实际使用和需求情况逐步扩大。佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金具有明确的产业引导性,同时借助市场的力量来提高财政科技扶持资金的使用效率。

第二章 资金管理

第四条 参照《佛山市人民政府办公室关于印发佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金设立方案的通知》(佛府办〔2014〕16号),市孵化器信贷风险补偿资金的最高决策机构由佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会兼任,成员单位包括市科技局、市财政局、市经济和信息化局、市金融局和市国资委。市科技局承担决策委员会日常工作。

第五条 佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会的职责:

(一)审定资金年度支出预算;

(二)审议资金的管理制度和考核办法;

(三)审议资金管理机构提交的资金年度运营情况;

(四)审议资金风险补偿核损报告;

(五)审议资金运营效果的考核报告;

(六)其他重大事项决策。

第六条 根据佛府办〔2014〕16号文要求,市孵化器信贷风险补偿资金的管理机构由市信贷风险补偿基金的管理人佛山市金融投资控股有限公司兼任,并通过其下属全资子公司佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金有限公司对外开展本资金各项工作。资金管理费用按规定在佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金管理费用中列支。

第七条 资金管理机构的主要职责:

(一)负责资金日常运作,保证资金的安全性和使用效率;

(二)负责对金融机构进行备案登记;

(三)孵化器内企业首贷项目备案和审查;

(四)落实企业首贷项目跟踪管理及信息反馈;

(五)受理信贷风险补偿申请,核实信贷风险补偿损失及拨付金额;

(六)建立健全内部风险控制、监察与稽核等制度,保障资金安全;

(七)按要求向佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会提交资金年度运营报告,并协助市科技局做好市级财政支出本资金项目的绩效评价等工作;

(八)起草重大决策议案提交佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会审议;

(九)佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会交办的其他任务。

第三章 资金运作

第八条 资金管理机构对资金必须专款专用。

第九条 本实施细则所称在孵企业首贷项目是指科技企业孵化器内在孵企业首次贷款项目。 单个企业贷款期限不超过两年,且贷款到期日不得超过佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金存续期。

第十条 本实施细则所称科技企业孵化器是指在佛山市范围内注册成立并经市级或以上科技主管部门认定的科技企业孵化器。

第十一条 对在孵企业首贷出现的坏账项目,佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金按坏账项目贷款本金的40%分担损失,同时按照粤科规财字〔2015〕21号文的有关要求向广东省科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金申请按坏账项目贷款本金的50%给予金融机构补偿。

第十二条 佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金对单个项目的本金损失补偿金额不超过160万元,广东省科技企业孵化器创业投资及信贷风险补偿资金不超过200万元。

第四章 支持对象与条件

第十三条 佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金的支持对象为为科技企业孵化器内在孵企业提供贷款的金融机构。申请佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金的金融机构应当具备下列条件:

(一)经银监会或主管部门审批同意在佛山市内依法注册设立,专为科技企业孵化器内科技型中小微企业提供融资服务的银行分支机构;

(二)持有中国银行业监督管理委员会或其分支机构核发的金融许可证;

(三)申请信贷风险补偿时至少拥有5家以上存量科技型中小企业贷款客户;

(四)符合主管部门制定的各项监管标准,无违规经营行为。

第十四条 科技企业孵化器内在孵企业是指同时符合以下条件的企业:

(一)申请进入经认定的佛山本地国家级或省级科技企业孵化器的企业,成立时间一般不超过两年或在孵时限一般不超过3年半,纳入创新人才推进计划及海外高层次人才引进计划的人才或从事生物医药、集成电路设计、现代农业等特殊领域的创业企业一般不超过5年;

(二)单一在孵企业入驻时使用的孵化场地面积一般不大于1000平方米,从事航空航天等特殊领域的在孵企业一般不大于3000平方米;

(三)在孵企业从事研发、生产的主营项目(产品)应符合国家战略性新兴产业的发展导向并符合国家节能减排标准;

(四)在孵企业开发的项目(产品),知识产权界定清晰,无纠纷;

(五)在孵企业团队具有开拓创新精神,对技术、市场、经营和管理有一定驾驭能力,留学生和大学生企业的团队主要管理者或技术带头人由其本人担任;

(六)获得市科技局或市科技局委托的第三方机构出具的科技型中小企业资格证明。

第十五条 企业使用信贷资金不得从事以下业务:

(一)从事股票、期货等投资;

(二)从事房地产投资(购买自用房地产除外);

(三)其他国家、地方法律法规和政策禁止从事的业务。

第五章 工作流程

第十六条 佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金工作流程:

(一)银行审贷。金融机构根据借款企业的申请资料,按照本实施细则规定的贷款准入条件和内部信贷操作规程开展尽职调查和实质性审核,对决定发放贷款的向资金管理机构提交申请。

(二)资格核实。资金管理机构对金融机构是否符合本实施细则第十三条规定的条件进行资格核实和备案登记,同时对借款企业是否符合本实施细则第十四条规定的条件进行资格核实。

(三)复核确认。资金管理机构对金融机构和借款企业同时符合资格要求的项目进行真实性尽调复核,对符合要求的贷款项目向金融机构出具《贷款确认函》。

(四)贷款发放。金融机构收到资金管理机构出具的《贷款确认函》后,与借款企业签订借款合同、担保合同等相关法律文件,向借款企业放款。

(五)资料报备。金融机构在贷款发放后10个工作日内向资金管理机构报备,报备资料包括但不限于:

1.贷款企业的营业执照复印件;

2.贷款合同、借据、贷款资金的发放凭证;

3.企业首次贷款证明材料;

4.其他必要材料。

(六)贷后管理。以金融机构为主导,资金管理机构负责监督,对授信方案实施情况、信贷资金用途、企业风险状况、主要投资者以及管理人员个人征信状况等进行分析与评价。

(七)贷款收回。贷款金融机构负责收回到期贷款。

(八)补偿申请。借款企业出现违约,金融机构按约定比例向资金管理机构提出信贷风险补偿申请,资金管理机构对申请进行初审,审查是否满足下列情形之一,并核实风险补偿金额;必要时可引入第三方中介机构对信贷风险补偿申请的合理性进行评价。

1.借款企业在法院生效裁决(或生效仲裁裁决)规定的还款期限内未能全部清偿贷款本金的;

2.有物的担保风险补偿资金贷款,在担保物变现处置完结后,贷款本金仍未能完全清偿的。

(九)补偿拨付。市科技局根据资金管理机构的初审意见对信贷风险补偿申请项目进行公示,并联合市财政局按规定向省科技厅和省财政厅申请复核和批准。在收到省科技厅、省财政厅的项目资金下达文件后,由资金管理机构制定信贷风险补偿方案并提交佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会审议。信贷风险补偿申请经佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会审议同意后,由市财政局和资金管理机构分别按照有关财务管理制度将省、市财政资金一并拨付到金融机构。

(十)补偿后的债务追收。由金融机构全权催收,包括通过司法途径对违约企业进行债务追偿。省、市孵化器信贷风险补偿资金补偿后仍对违约企业享有追偿权。对于经追偿后收回的资金,扣除必要的催收成本后,金融机构应按先还本后还息的原则以及根据本实施细则规定的风险分担比例,按原资金拨付渠道收回。通过债权转让获得的款项视作收回的资金,应按前述原则和比例收回。负责执行债务追偿的金融机构应定期向资金管理机构报告债务追偿的进展情况。

(十一)损失核销。依照法律程序追偿终结后,对确实无法收回的贷款本金损失,佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金按比例承担相应损失后,经资金管理机构申请,佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会审议同意无异议后,在佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金按实核销。

第十七条 当佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金整体贷款业务形成的不良率达到15%,或整体贷款业务超过资金规模的5倍杠杆时,资金管理机构应及时向市科技局报告,市科技局将根据资金的运作情况和成效向佛山市科技型中小企业信贷风险补偿基金决策委员会提出资金规模调整申请。

第十八条 市科技局每年两次汇总贷款项目的基本情况,并报省科技厅或其指定管理部门备案。

第六章 监督管理

第十九条 佛山市科技企业孵化器信贷风险补偿资金必须专款专用,禁止任何部门和单位截留、挪用。市财政局、市科技局应定期对资金使用情况进行考核评价。市科技和财政部门可以委托会计师事务所对财政资金拨付使用情况进行审核,也可委托审计部门进行审计。对于违反财经纪律、骗取补偿资金的金融机构,按照2011年新修订的《财政违法行为处罚处分条例》规定的权限由市财政、审计、监察机关进行处理。构成犯罪的,依法移交司法机关处理。

第二十条 资金管理机构应定期向市科技局、市财政局报送资金使用情况报告。资金管理机构应及时收集并整理金融机构报送的贷后核查信息,以及借款企业的半年度财务报表、年度审计报告、项目资金使用状况等材料,并接受市科技局、市财政局的监督。

第二十一条 通过实行孵化器首贷项目贷前审核、贷后备案制,完善对资金使用的管理,杜绝出现贷款单位弄虚作假骗取补偿资金的情况。贷款企业若有违反财经纪律、弄虚作假不按管理要求提供完整财务报表、项目进展报告等材料的,金融机构、资金管理机构有权提前中止和追讨贷款单位的贷款并保留追究其法律责任的权力。发生补偿的贷款企业3年内不能申报各级、各类科技计划项目。对恶意到期不还款的单位,取消其申报各级、各类科技计划项目的资格。金融机构根据有关规定记录其企业和企业法定代表人或主要管理者个人的不良信用,并按合同通过法律程序追偿其欠款。

第二十二条 金融机构若恶意串通借款企业违反法律、法规,以及中国人民银行、中国银行业监督委员会的相关规定发放贷款,或弄虚作假骗取补偿资金的,市科技局有权追究相关机构和人员的法律责任。违法违规的金融机构5年内不能参与市科技局相关财政资金项目的合作。

第七章 附 则

第二十三条 本实施细则由市科技局和市财政局负责解释。

第二十四条 本实施细则自印发之日起施行,有效期与粤科规财字〔2015〕21号文实施期间一致,至2018年3月31日。有关政策法律依据发生变化或有效期满,将根据实施情况依法评估修订。